Мы предоставляем подробные консультации по различным вопросам, связанным с экспортным контролем риска и применением санкций ЕС, Великобритании, ООН, США и других международных организаций, обеспечивая нашим клиентам возможность безопасно управлять своим бизнесом в режиме реального времени по всему миру.
Мы помогаем нашим клиентам ориентироваться в растущей паутине различных санкционных ограничений и мер экспортного контроля, консультируем их в отношениях с финансовыми институтами, регулирующими органами и государственными учреждениями, а также с международными партнерами.

Должная осмотрительность — важная часть деятельности каждой компании, помогающая оценить риски, связанные с ее деятельностью и сделками, и избежать проблем, вытекающих из нарушения санкций и мер экспортного контроля.
Наша проверка включает в себя проверку существующих и потенциальных клиентов, партнеров и сделок организации по глобальным санкционным спискам, чтобы выявить финансовые риски и обеспечить соблюдение международных правил.

Мы помогаем клиентам оценить не только прямые, но и косвенные связи с лицами, находящимися под санкциями, а также выявить попавшие под санкции области и/или продукты.

Мы помогаем нашим клиентам оценить коды, происхождение и технические характеристики продукции, проконсультировать, требуются ли лицензии для экспертизы этой продукции или для деятельности клиента, и если да, то помочь в их получении. Соответственно, мы консультируем по документам, которые необходимо предоставить в местные органы власти в связи с экспортным контролем.

После проверки мы составляем письменные заключения, которые не только помогут вам лучше понять потенциальные риски, но и дадут рекомендации, как управлять ими, не выходить за рамки закона и принимать правильные решения.

Если в процессе проверки на наличие санкций выявляется потенциальный риск, начинается расследование. Цель анализа — подтвердить или опровергнуть потенциальный риск путем обогащения данных о клиенте и их перекрестной проверки. На этом этапе подтверждается, были ли предупреждения ложными или положительными, и предлагаются способы их устранения.

Все компании должны быть бдительны в отношении попыток обхода международных санкций и участия в схемах обхода. Вы должны принимать меры по выявлению такой деятельности и защищать свой бизнес от потенциальных нарушений санкций, используя предлагаемые нами инструменты: процедуры проверки, внутренние расследования, возможности проверки и мониторинга, открытые источники данных и т. д. Это может включать использование транзакционной активности и атрибутов клиентов, которые могут вызвать следующие тревожные сигналы. Ни один отдельный «красный флаг» не является обязательным признаком незаконной или подозрительной деятельности, поэтому прежде чем определить, является ли конкретная операция или клиент подозрительным или связанным с потенциальным уклонением от санкций, следует рассмотреть все соответствующие факты и обстоятельства.

Мы помогаем выявлять и контролировать риски, что позволяет избежать как нарушения санкций, так и обычного «чрезмерного контроля», который часто приводит к тому, что компании теряют часть своих клиентов/партнеров.

Почему непрерывный мониторинг важен для любого бизнеса?

Для обеспечения соответствия требованиям проверка на наличие санкций и соблюдения мер экспортного контроля должна проводиться в несколько этапов. Первичная проверка должна проводиться в момент заключения контракта с новым клиентом или партнером. Прежде чем приступить к осуществлению деловых операций, финансовые учреждения или фирмы должны проверить личность своих клиентов или партнеров по соответствующим санкционным спискам и их возможные косвенные связи с лицами, находящимися под санкциями. Этот шаг гарантирует, что юридическому или физическому лицу не запрещено заниматься определенной деятельностью. Продукты и/или услуги должны быть проверены соответствующим образом.

Однако недостаточно проводить такую проверку только в начале деловых отношений. Ее следует проводить регулярно на протяжении всего жизненного цикла отношений с клиентами и партнерами. Это связано с тем, что статус санкции меры экспортно контроля могут меняться с течением времени. Клиент, партнер или продукт/услуга, которые не попали под санкции и меры экспортного контроля на момент первоначальной проверки или первоначальной оценки рисков, могут попасть под санкции на более позднем этапе.

Критерии соблюдения санкций и мер экспортного контроля являются сложными и постоянно меняющимися, требующими знания широкого спектра международного законодательства и законодательства ЕС, и их нелегко соблюдать эффективно и результативно.

Не только государственные регулирующие органы и правоохранительные органы требуют от компаний наличия программ по борьбе с санкциями, но и финансовые учреждения, деловые партнеры и клиенты все чаще требуют от компаний наличия надежных программ управления санкционными рисками. Власти ЕС также ожидают, что все компании будут иметь надежные программы по соблюдению санкций, встроенные в их деятельность и используемые ими.

Чтобы помочь нашим клиентам внедрить комплексный подход к управлению рисками, мы помогаем им разрабатывать долгосрочные решения для эффективного управления рисками сегодня и завтра, от обучения и развития персонала до внедрения сильных организационных структур, способных выдержать внутренний и внешний контроль и аудит.

Ниже перечислены основные компоненты эффективной программы соблюдения санкций:

• Приверженность руководства;
• оценка рисков;
• политика, процедуры и внутренний контроль
• обучение; и
• аудит.

Программы соблюдения санкций и мер экспортного контроля должны основываться на оценке рисков и быть пропорциональными. То, что работает для одной организации, может не работать для другой, и правоохранительные органы отмечают, что подходящая программа соблюдения санкций во многом зависит от факторов, характерных для каждой организации (включая ее продукцию, клиентов и характер ее бизнеса).

Мы помогаем нашим клиентам реализовать программу, включающую все необходимые компоненты и адаптированную к их конкретной бизнес-модели и потребностям.

Мы работаем с компаниями, которые разрабатывают и внедряют программы по соблюдению санкций и мер экспортного контроля, что позволяет нам предлагать очень широкий спектр услуг.

Каждому предприятию необходимо иметь хорошо разработанные, подробные и четкие внутренние правила и процедуры, чтобы каждый сотрудник знал и понимал санкционную политику компании и то, что он должен делать со своей стороны, чтобы избежать нарушения санкций и мер экспортного контроля. При отсутствии таких четких и понятных документов руководитель компании будет нести ответственность за противоправные действия любого сотрудника компании любого уровня.

Чтобы избежать подобных ситуаций, мы помогаем нашим клиентам:

• разрабатывать внутренние политики, процедуры и средства контроля для соблюдения международных санкций и мер экспортного контроля;
• анализ и помощь в совершенствовании существующих политик, процедур и механизмов контроля;

По мере ужесточения санкций таможенные органы государств-членов ЕС ужесточают контроль за экспортом санкционных товаров в третьи страны. В настоящее время растет число досудебных расследований, начатых в связи с нарушением санкций.

Экспортный контроль также проверяет законность торговли продукцией и технологиями военного и двойного назначения. «Товары двойного назначения» — это товары и технологии, которые в основном используются в гражданских целях, но могут быть использованы в военных целях и поэтому подлежат ограничениям или контролю.

B рамках консультаций по экспортному контролю даем оценку рисков в сфере работы с товарами двойного назначения: оценка бизнес-модели , необходимость получения разрешений и лицензий, проверка партнеров.

Процедуры проверки соблюдения санкций и экспортного контроля будут эффективны только в том случае, если все сотрудники компании понимают, как их применять, и знают, какие действия они должны предпринять в рамках своей компетенции, чтобы не допустить нарушения санкций.

Мы проводим обучение с учетом уровня сотрудников и специфики деятельности конкретной компании. Мы организуем обучение в соответствии с потребностями клиента (вживую, дистанционно, через соответствующие платформы и т. д.)

Наши специалисты готовят юридические документы, экспертные отчеты и заключения, связанные с применением и исполнением санкций, предоставляя всесторонний анализ вопроса на основе действующего законодательства, прецедентного права, и других документов, собранных в ходе расследования.

Эти документы, подготовленные нашими специалистами, используются клиентами в работе с финансовыми институтами, государственными регуляторами и партнерами в качестве доказательства того, что, например, компания не связана с лицами, находящимися под санкциями, не подпадает под соответствующее регулирование и т. д.

Для решения таких важных вопросов, как продовольственная безопасность в третьих странах и т. д., пакеты санкций ЕС предусматривают отступления, позволяющие отменить замораживание активов и предоставить средства и экономические ресурсы определенным лицам, которые до их включения в список играли важную роль в международной торговле сельскохозяйственной и пищевой продукцией, включая пшеницу и удобрения.

Чтобы избежать обхода санкций, национальным компетентным органам поручено проводить оценку в каждом конкретном случае с учетом каждой соответствующей индивидуальной сделки.

Мы помогаем нашим клиентам в оценке возможности отступлений и/или исключений, а также в формулировании и взаимодействии с национальными органами власти для обеспечения предоставления соотвествующих лицензий и исключений.

Мы представляем интересы наших клиентов в национальных, европейских и международных институтах в связи с вопросами санкций и принудительного исполнения.